發(fā)布時(shí)間：2022-05-18

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：海通證券買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)利息收入 根據(jù)2021年年報(bào)，當(dāng)期海通證券和海通資管均身陷與與南京第一農(nóng)藥集團(tuán)有限公司的質(zhì)押式證券回購(gòu)糾紛案，涉案本金分別為3億元和3.2億元，涉及的質(zhì)押標(biāo)的為ST紅太陽(yáng)（證

發(fā)布時(shí)間：2021-09-13

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等。 ?今年以來(lái)海通證券多次遭到處罰，分類(lèi)結(jié)果降至BBB級(jí)? 在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查前，海通證券已在今年多次收到警示函。 公告顯示，3月24日，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券、海通資管在開(kāi)展投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)

發(fā)布時(shí)間：2021-04-06

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上市券商。 伴隨業(yè)績(jī)?cè)鏊傧禄?，是海通證券在近年頻發(fā)的各類(lèi)違規(guī)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件。 2021年3月24日，因協(xié)助永煤集團(tuán)違規(guī)發(fā)債，海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員被證監(jiān)會(huì)處以重罰：暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券

發(fā)布時(shí)間：2021-03-25

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通資管的部分投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)12個(gè)月，并暫停海通資管新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月，對(duì)多名相關(guān)責(zé)任人員還采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選兩年等監(jiān)管措施。 “這次監(jiān)管措施還是由永煤事件引起的，現(xiàn)在監(jiān)管的...

發(fā)布時(shí)間：2021-03-25

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違規(guī)發(fā)債的海通證券，在銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)給予自律警告兩個(gè)月后，再度遭證監(jiān)會(huì)行政處罰。 證監(jiān)會(huì)近日對(duì)海通證券、海通資管在開(kāi)展投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中未審慎經(jīng)營(yíng)、未有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)控管

發(fā)布時(shí)間：2021-03-25

評(píng)論(1)

準(zhǔn)的說(shuō)明 3 海通證券 600837.SH 85.01 +85.01 永煤事件后續(xù)！海通證券、海通資管接證監(jiān)會(huì)罰單，三項(xiàng)業(yè)務(wù)被暫停6-12個(gè)月，多名責(zé)任人被處罰 4 茂業(yè)商業(yè) 600828.SH

發(fā)布時(shí)間：2021-03-24

評(píng)論(2)

證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)。證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，因海通證券、海通資管在開(kāi)展投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)...

發(fā)布時(shí)間：2021-02-23

評(píng)論(1)

過(guò)，下一步還需要經(jīng)過(guò)股東大會(huì)和監(jiān)管審批。據(jù)其了解，券商單獨(dú)設(shè)立子公司的做法監(jiān)管持鼓勵(lì)態(tài)度。 截至目前，已有19家證券公司獲得了資管子公司牌照，包括國(guó)泰君安資管、華泰資管、廣發(fā)資管和海通資管等。一位券商